新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者黃鑫宇）8月8日，山西證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，晉商銀行因存在“基金銷售部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格履職”及“對基金銷售部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了調(diào)整，未報(bào)送相關(guān)人員免職、任職的備案材料”兩項(xiàng)違規(guī)，而被山西證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

山西證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，晉商銀行應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，立即采取有效措施對上述問題進(jìn)行整改，建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，嚴(yán)格落實(shí)備案報(bào)告要求，提高基金銷售合規(guī)管理水平。

同時(shí)，山西證監(jiān)局明確，晉商銀行應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起30日內(nèi)，向該局提交書面整改報(bào)告。

記者注意到，本次行政處罰所指違規(guī)事實(shí)之外，晉商銀行也曾存在相關(guān)負(fù)責(zé)人未經(jīng)核準(zhǔn)便實(shí)際履職的情況。

2023年5月，原山西銀保監(jiān)局（即現(xiàn)在的國家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局）公示的一則行政處罰決定書（晉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕64號）顯示，由于“未經(jīng)核準(zhǔn)實(shí)際履職”，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條的相關(guān)規(guī)定，山西監(jiān)管局作出對晉商銀行罰款30萬元的行政處罰決定。

編輯 岳彩周

校對 吳興發(fā)