新京報貝殼財經(jīng)訊（記者黃鑫宇）近日，因一則“易方達香港存在協(xié)助上海銀行隱瞞后者境外賬戶投資存在重大虧損”的匿名舉報郵件，上海銀行引發(fā)市場關(guān)注。

同樣在近日，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局（即“上海金融監(jiān)管局”）一則罰單顯示，上海銀行時任海外業(yè)務(wù)部港臺業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理助理的龐雅琦，因?qū)υ撔芯惩鈾C構(gòu)重大投資事項未經(jīng)行政許可負(fù)有直接責(zé)任，而被上海金融監(jiān)管局處以“警告”的行政處罰。

準(zhǔn)確而言，上海銀行的境外投資業(yè)務(wù)因近日一封主題為《是誰把易方達香港帶入火坑的？》的舉報郵件而被關(guān)注。

舉報郵件稱，上海銀行委托易方達基金管理有限公司（即“易方達”）全資下屬公司——易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司（下稱“易方達香港”）管理其境外超過100億元的自有資金，用兩個易方達香港專戶分開管理。兩個專戶資金投資了境外美元債券及易方達香港管理下的兩只香港公募基金。由于2021年至2022年境外美元債頻頻爆雷，基金表現(xiàn)受到重創(chuàng)。

同樣來自舉報郵件，易方達香港以攤余成本計算為名目和做假賬的方式調(diào)節(jié)基金份額凈值的手段，進行專戶估值報告，隱藏了上海銀行2021年至2023年投資于兩只公募基金的重大虧損。上海銀行同時以調(diào)節(jié)的假賬專戶報表入賬，因此上海銀行虛增了其2021年至2023年度凈利潤10億元以上。

對此，易方達與上海銀行分別于9月25日、9月27日“發(fā)聲”，均提出匿名舉報郵件內(nèi)容不實。

易方達香港首先于9月25日下午進行回應(yīng)，否認(rèn)相關(guān)指控。根據(jù)易方達官網(wǎng)聲明，“針對市場上出現(xiàn)一些有關(guān)本公司的不實及惡意指控，公司高度關(guān)注，第一時間啟動內(nèi)審程序，并聘請外部香港律師事務(wù)所就相關(guān)事項開展了獨立調(diào)查?！?/p>

9月27日，據(jù)媒體報道，上海銀行也表示，該行關(guān)注到一些市場傳聞，目前易方達香港已就此公開聲明。涉及該行易方達香港專戶投資相關(guān)傳聞不實，上海銀行不存在隱藏虧損的情況。

值得關(guān)注的，上海金融監(jiān)管局的這則罰單，作出處罰決定的日期是9月19日，而正式發(fā)布時間是在9月25日。

從處罰依據(jù)看，據(jù)上海金融監(jiān)管局介紹，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款。

記者查看9月以來（截至9月29日下午6點）上海金融監(jiān)管局作出的所有行政處罰時注意到，除上海銀行時任海外業(yè)務(wù)部港臺業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理助理被警告外，目前上海銀行主體并未因本次違規(guī)情況而受到行政處罰。

編輯 岳彩周

校對 柳寶慶