8月18日，中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局發(fā)布了一則行政處罰決定書，當(dāng)事人李丹因知悉相關(guān)基金未公開信息、利用未公開信息從事相關(guān)交易活動等，被監(jiān)管處以60萬元的罰款。

對照監(jiān)管局披露的公開信息，李丹或為國壽安?；鹎盎鸾?jīng)理。對此，國壽安保基金方面回應(yīng)貝殼財經(jīng)記者稱：“該名前員工所涉及行政處罰的相關(guān)事項，系其個人行為。下一步，公司將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)?！?/p>

被罰基金經(jīng)理或曾在國壽安保任職

行政處罰決定書顯示，2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運(yùn)作。

對照來看，李丹或為國壽安?；鹎盎鸾?jīng)理。Wind數(shù)據(jù)顯示，2016年2月3日至2024年2月8日，正是李丹擔(dān)任國壽安保核心產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理的時間。盡管任職時間不短，但該只基金的任職回報卻為負(fù)值，為-7.77%。

除了該只基金外，李丹在2013年加入國壽安?；鸷螅€先后管理了國壽安保穩(wěn)吉A、國壽安保穩(wěn)壽A、國壽安保穩(wěn)嘉A、國壽安保消費(fèi)新藍(lán)海等6只基金，其中，國壽安保穩(wěn)嘉A的任職回報最高，達(dá)39.86%，任職時間從2017年一直到2024年，國壽安保裕祥A的任職回報則為-8.23%，任職時間為2022年到2023年，不過，即便管理多只基金，李丹旗下基金合計管理規(guī)模最高時也僅有20.92億元。

因“老鼠倉”被罰60萬元

根據(jù)行政處罰決定書，此次李丹存在兩項違法事實。首先，李丹知悉相關(guān)基金未公開信息。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔(dān)任國壽安保核心產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運(yùn)作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開信息。

其次，李丹利用未公開信息從事相關(guān)交易活動。2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關(guān)的交易活動，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實施下單操作。相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，趨同買入金額占比72.77%，交易虧損。

行政處罰決定書稱，上述違法事實，有公司情況說明、基金交易資料、相關(guān)人員詢問筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明。

李丹在書面材料中提出涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒有直接進(jìn)入“王某”賬戶等陳述申辯意見。經(jīng)復(fù)核，監(jiān)管局對李丹的申辯意見不予采納，且決定對李丹處以60萬元的罰款。

針對這一罰單，國壽安?；鸱矫婊貞?yīng)貝殼財經(jīng)記者稱，公司近期關(guān)注到，有媒體對本公司前員工被監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰相關(guān)事項進(jìn)行了報道。該名前員工所涉及行政處罰的相關(guān)事項，系其個人行為。下一步，公司將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，為持有人創(chuàng)造更多價值。

新京報貝殼財經(jīng)記者 潘亦純 編輯 陳莉 校對 劉軍